Брокеры фондовой биржи: Фондовые брокеры — Investing.com – Биржевые брокеры | Брокеры для торговли на фондовом рынке список

Иностранные брокеры. Плюсы и минусы. Сравнение тарифов.

Тарифы иностранных брокеров

     Оглавление

    • 1. В чём смысл работы через иностранного брокера
    • 2. В чём приемущества и недостатки иностранных брокерских счетов
    • 3. Сравнительная таблица тарифов, плюсов и минусов
    • 4. Выводы из таблицы сравнения
    • 5. Что иностранные брокеры предложат в будущем?
   1. В чём смысл работы через иностранного брокера?

 Брокер на фондовом рынке – это посредник между инвестором и Фондовой биржей. На иностранных фондовых биржах этот принцип тот же, что и в России.

  Поэтому для начала инвестору нужно определиться действительно ли вам нужен иностранный брокер?

    • Если Вам нужно просто купить биржевые акции крупных международных корпораций типа Apple, Facebook или McDonald`s, то достаточно открыть счёт в российском брокере с выходом на Санкт-Петербургскую или на другие зарубежные биржи
    • Если Вам важна иностранная юрисдикция, страхование счёта, высокая ликвидность, то здесь можно рассмотреть условия зарубежных брокеров

 Так же нужно уясить, что по регионам для граждан РФ и СНГ иностранные брокеры с возможностью удалённого открытия счёта подразделяются на 3 направления:

    • Дочернии компании российских брокеров (Finam, Otkritie, BCS)
    • Европейские брокеры (Exante, Saxo, CapTrader)
    • Брокеры США (Interactive Brokers, LightSpeed)

  Можно ещё рассмотреть брокеров Гонк Конга, но это пока всё индивидуальные истории и китайские счета для граждан РФ удалённо пока не открываются

  2. В чём приемущества и недостатки иностранных брокерских счетов?

  Плюсы

    • Брокерские счёта за границей страхуются регуляторами и СРО 
    • Активы находятся за границей
    • уведомлять налоговую РФ о небанковских иностранных брокерских счетах не нужно
    • прямой и быстрый доступ к иностранным биржам и их инструментам (без субброкеров)
    • высокая ликвидность рынков законы и условия стабильны и прозрачны

  Минусы

    • для минимизации комиссий нужны крупные суммы на счетах и существенные обороты
    • зарубежные брокеры не являются налоговыми агентами, расчитывать и подавать данные со всеми нюансами придётся самостоятельно, а о брокерских счетах в банках нужно уведомлять налоговую РФ
    • нужно знать иностранный язык и разбираться в юридических нюансах
    • есть риск отказа брокеров США от обслуживания российских клиентов

  Сам процесс удалённого открытия счёта практически у всех брокеров стандартен: заявление, сканы документов, перевод денег на счёт.

  Главное для инвестора определиться с приоритетами в инвестировании:


    • Если это частые сделки, то для него важны минимальные комиссии. Брокеры дают минимальные комиссии или за большой оборот или большие активы на счету — и тогда нужно вносить сразу более 15 000-100 000$ (Just2Trade, IB, LightSpeed )
    • Если это будут редкие сделки (например долгосрочные инвестиции) то важно выбрать брокера и тариф с минимальными комиссиями за не активность и платежами за терминал (Exante, Etoro, RobinHood)
    • Если это будут сделки с иностранными акциями крупных корпораций, то как и писалось выше возможно обойтись работой с российскими брокерами на Санкт-Петербургской бирже (Финам, Открытие, БКС)

  Далее мы рассмотрим таблицу для сравнения самых доступных иностранных брокеров по основным параметрам:

    • — Для кого подходит этот брокер
    • — Плюсы и минусы
    • — Комиссии (Фондовый рынок, Валютный рынок и Хранение-Учёт активов)

    3. Сравнительная таблица тарифов брокеров, плюсов и минусов:Не влезла вся таблица: или смартфон поверните или оригинал таблицы здесь
Брокер Подходит для Плюсы Минусы Комиссия за сделки
с ценными бумагами
Комиссия за сделки
с валютой
Комиссия за хранение /
учет активов
Exante
Для тех кому нужен быстрый доступ к любой мировой площадке в любое время через иностранную юрисдикцию

+ прозрачная линейка тарифов

+ быстрый доступ к любым мировым биржам

+ нет налогового резидентства РФ

+ низкие комиссии

+ торговля криптовалютами

— минимальный счёт от 10000$

— Имеет лицензию государства Мальта

— нет страхования денежных средств

— возможны выставления заявок не по лучшей цене

США: от 0,02$ сделка

Европа: от 0,01% до 0.18% от оборота

Азия: от 0,1% до 0.3% от оборота

валютные пары от 0,2 pips

одноразовая комиссия за открытия и выплату со счёта 0.5%

комиссия за вывод со счёта 30 у.е.

есть комиссия за полугодичное бездействие

Just2Trade Для универсального типа инвестора в любые иностранные активы. Дочерний брокер Финама с кипрской юрисдикцией с 2006 года. Лицензируемый в EU, UK, USA .

+ счета застрахованы

+ низкие комиссии на рынок США

+ любые типы ценных бумаг и валют

+ рускоговорящяя поддержка 24/7

— доп комиссии за дивиденды и не активность

— налоги для РФ нужно рассчитывать и оплачивать самостоятельно

— лицензия Кипра

США: при обороте до 1000 акций/мес комиссия 0,006$/акция(при этом 1 поручение = 1,5$) В зависимости от валют. USDRUB Своп 0.0439% в день за лонг (мин сделка от 1000 у.е.) если общие комиссии меньше 5$, то комиссия за ведение счёта = 5$/месяц
Interactive brokers Для тех кому нужны минимальные среди американских брокеров комиссии, низкие ставки кредитования, страхование брокерского счёта,

+ лучшая комиссия среди брокеров США

+ на остаток от 10000$ начисляются проценты

+ активы застрахованы американскими регуляторами и страховщиками

+ высокий рейтинг надёжности

— минимальный депозит 10000$

— допкомиссии за перевод и распределение

— сложная система многоуровневой тарификации

— Сложный интерфейс торгового терминала

— налоги для РФ нужно рассчитывать и оплачивать самостоятельно

фиксированная комиссия от 0,005$/акция(при этом 1 поручение = 1$) минимально от 2$ за сделку на Forex 20$/мес, если менее 2000$ счету, 10$/мес, если менее 10 000$, 0$ если более 100 000$
EToro Для тех кто хочет подключится к счетам других трейдеров и копировать сделки лидеров

+ терминал и социальная сеть доступна через Web-браузер

+ возможность подключиться к автоследованию сделок лучших Мировых трейдеров

+ популярный чат трейдеров

— вывод валюты 25-50$

— по сути это форекс-дилер, вы не приобретаете активы, вы играете против брокера

— по некоторым инструментам большие спреды

— лицензия Кипра

cпред между ценами покупки и продажи = 0,09%

перенос позиции 1000$ в день ~ 0,20$

Спред по Валютным парам в зависимости от пары, например: USDEUR = 4 pips

перенос позиции 1000$ в день ~ 0,22$

бесплатно, т.к. активы не хранятся
LightSpeed Для крупных профессиональных трейдеров акциями на зарубежных рынках

+ быстрый доступ на мировые площадки

+ американская юрисдикция

+ активы застрахованы американскими регуляторами и страховщиками

— минимальное депо 25 000$

— приемлимые комиссии начинаются от 100 000$ и регулярных сделках

— ежемесячная плата за терминал

от 2 до 4.5$ за сделку торговля валютой не доступна

со счетов менее 15 000$ снимается 25$ в месяц


  4. Выводы из таблицы по тарифам брокеров

    Таким образом можно сделать вывод, что лучшими иностранными брокерами являются Interactive brokers, Just2Trade и Exante — их тарифы и сервисы по соотношению цена/качество одни из лучших

    Так же нужно отдельно отметить повышение конкуренции между брокерскими структурами во всем Мире и как следствие этого появление безкомиссионных тарифов отдельными игроками рынка (RobinHood, Finam). Что в итоге может существенно снизить комиссионные тарифы всего брокериджа, но это уже будет на грани рентабельности брокеров

     Интересный момент — падение тарифов и увеличение конкуренции в российском брокерском бизнесе вызвано как раз тем, что классические банковские структуры (Сбербанк, ВТБ, Тиньков и другие) последние несколько лет активно развивали брокерские сервисы для частного инвестора. Сбербанк по колличеству клиентов и оборотов вырос в разы. Тиньков в разы увеличил колличество счетов. Экспансия банков продолжается и эта серьёзная угроза для классических брокеров, которым чтобы не потерять долю рынка приходится идти на снижение тарифов и пока им это удаётся — их тарифы пока ниже. 

Классическим же иностранным брокерам в отличии от российских наоборот угрожают не банковские структуры а небольшие стартапы и сервисы которые минимизируют издержки и предлагают иновационный подход

 

  5. Что еще могут предложить брокеры в будущем?

    Если проводить параллель с операторами мобильной связи, то в части касаемо тарифов игра на понижение (демпинг) подходит к концу.  Дальше брокеры сдвинут фокус на качество сервисов и дополнительных услуг помогающим инвесторам управлять активами наиболее эффективно и результативно.

      Это сервисы долевого инвестирования, сервисы копирования сделок, процентный доход на не снижаемый остаток, сервисы глубокой аналитики с последующей портфельной оптимизацией и как не странно доверительного управления.

      Отдельно нужно отметить набирающее в США направление – робоэдвайзинг. Цифровой сервис брокера который опрашивает или анализирует потребности и сделки клиента и предлагает ему на основе предпочтений клиента формировать и в дальнейшем балансировать его портфель активов. Далее уже подключаются реальные аттестованные специалисты – консультанты и планировщики, которые берут на себя различные функции начиная от отчётности и налогов и заканчивая доверительным управлением, т.е. делают всё, чтобы клиент совершал сделки и платил комиссии

      Все эти сервисы и услуги от иностранных брокеров появляются из потребности инвесторов к высокой доходности и минимальному риску. Но главный принцип неизменен: чем выше потенциальная доходность, тем выше вероятность убытка. Поэтому тот, кто сможет создавать гибкие системы управления капиталом и сможет доказать их эффективность в сравнении с другими будет лидером мирового рынка брокерских услуг.

    Для подбора брокера по Главным критерям инвестора мы разработали сервис: Выбора брокера по фильтру

Выбрать брокера по фильтру

    Оригинал статьи и таблицы здесь: https://allfinancelinks.com/articles/inostrannyie-birzhievyie-brokiery-pliusy-i-minusy-sravnieniie-tarifov

Рейтинг брокеров Московской биржи: Топ-10

брокеры московской биржи

Даже новичкам на рынке известно, что без брокера торговать на Московской бирже не получится. Поэтому выбор брокера – важный шаг на пути к прибыльной торговле. Однако брокеров очень много – на одном только сайте МосБиржи приводится список из 36 компаний, предлагающих посреднические услуги.  Как выбрать и не потеряться во всём этом многообразии? В этой статье мы вкратце напомним основные правила выбора брокера и расскажем, какие брокеры Московской биржи наиболее популярны и надёжны.

Брокеры Московской биржи: факторы выбора

выбираем брокера московской биржи

Мы уже неоднократно писали о том, что учитывать, выбирая посредника для торговли на бирже. Поэтому сейчас, не вдаваясь в глубинные детали, перечислим основные моменты, на которые стоит обращать внимание.

  1. «Меню».
    Чтобы не ошибиться с выбором, обращайте внимание на перечень услуг, которые предлагает брокер.  Его «меню» должно совпадать с Вашими предпочтениями в трейдинге, чтобы в процессе торговли не возникало трудностей или непониманий.
  2. Процентная ставка.
    У каждого брокера различные расценки на свои услуги и различный перечень этих услуг.  Поэтому трейдеру важно сопоставить одно и другое и решить для себя, расценки какого брокера будут для него приемлемы.
  3. Наличие лицензии.
    Если выбирать из перечня, приведённого на сайте Московской биржи, можно быть уверенным, что все брокеры из списка имеют лицензию. Если же трейдер ищет где-то ещё, проверить наличие разрешающих документов будет не лишним.

И всё же, даже учитывая все вышеприведённые факторы, бывает проблематично  остановить свой выбор на одной брокерской компании. Чтобы облегчить этот выбор, формируются специальные рейтинги, в которых учитывается оценка и мнение реальных клиентов, а также надёжность и перечень услуг брокера.

Топ-10 брокеров Московской биржи

В составлении этого топа мы также ориентировались на пользовательский рейтинг и  информацию о брокерах.

УРАЛСИБ Кэпитал

Пользовательский рейтинг 4.18.

Этот брокер находится на 15 месте из 41 по числу активных клиентов на Московской бирже. Он работает с 2006 года и имеет три разрешительные лицензии – на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности.

Брокер предлагает посреднические услуги на срочном рынке и рынке ценных бумаг. Торговля возможна через программный комплекс Quik или через «живого брокера», при невозможности доступа к терминалу. Помимо посреднических услуг, брокер предлагает услугу «учебный счёт» для новичков и проводит занятия для более опытных трейдеров.

УНИВЕР Капитал

Пользовательский рейтинг 4.11.

Этот брокер работает с 1995 года и считается очень надёжным, согласно оценке НРА. Он занимает 5 место из 35 по объёму клиентских операций на бирже и также имеет три разрешительных документа.

Брокер может предложить большой спектр услуг по управлению активами, включая доверительное управление. Кроме того, оказывает брокерские услуги на фондовом, валютном и товарном рынках. Доступ к рынку предоставляется через системы Quik, Webquik, Pocketquik.

Также, брокер предоставляет клиентам персональное инвестиционное консультирование.

КИТ Финанс Брокер

Пользовательский рейтинг 3.88.

КИТ Финанс работает с 2000 года и занимает 12 место по числу активных клиентов на бирже. Помимо стандартных лицензий, этот брокер также имеет  лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами. Для клиентов брокера доступна торговля на срочном, фондовом и валютном рынках ММВБ, а также на фондовом рынке Санкт-Петербургской биржи. Также этот брокер предлагает доступ на внебиржевые рынки, а также на биржи Америки.

Брокер позволяет трейдерам иметь  единый счёт на всех отечественных рынках, а также предоставляет услуги доверительного управления.

Помимо прочего, брокер проводит обучающие семинары в очной и заочной форме.

ВТБ

Пользовательский рейтинг 3.79.

Брокер ВТБ  работает с 2000 года и является крупнейшим банком страны. Он на 6 месте по числу активных клиентов на бирже. Этот  брокер имеет 5 лицензий, включая разрешение на управление ценными бумагами и на осуществление деятельности спецдепозитария инвестфондов.

ВТБ открывает трейдеру доступ к фондовому, валютному и срочному рынку МосБиржи. Также, трейдер может торговать на ведущих международных площадках.

Промсвязьбанк

Пользовательский рейтинг 3.69.

Промсвязьбанк имеет все разрешительные лицензии и работает с 1995 года. Он занимает 8 место по числу активных клиентов на бирже и предлагает им доступ к фондовому, срочному и валютному рынку Московской биржи, а также к внебиржевому рынку. Открытие брокерского счёта возможно в любом отделении банка. Доступ к торгам осуществляется через программы Quik и WebQuick.  Также брокерское обслуживание включает в себя аналитическую поддержку.

Фридом Финанс

Пользовательский рейтинг 3.44.

Этот брокер был создан в 2001 году как посредник для доступа на крупнейшие фондовые биржи США и Московскую биржу. По числу активных клиентов на ММВБ он занимает 11 место.

Брокер предоставляет услуги по доверительному управлению ценными бумагами и брокерское обслуживание.

Брокер имеет собственный учебный центр, где обучает начинающих трейдеров.

Церих

Пользовательский рейтинг 3.38.

Этот брокер был создан в 1993 году и отличается очень высокой степенью надёжности по оценке НРА.  По числу активных пользователей брокер находится на 17 месте. В то же время, своим клиентам он предоставляет выход на российский и зарубежный рынок ценных бумаг, фьючерсов, опционов и ОФЗ.

Именно этого брокера для своей работы выбрал успешный трейдер и наставник Школы трейдинга Александр Пурнов.

Открытие

Пользовательский рейтинг 3.35.

Брокер Открытие существует с 1995 года и занимает 5 место по числу активных клиентов на бирже. У компании большой выбор услуг, в том числе возможность открытия счёта дистанционно. Своим клиентам брокер открывает доступ  на отечественные и иностранные биржи. Можно торговать на фондовом, срочном и валютном рынке Московской биржи, а также на крупнейших биржах США.

Также, доступны услуги доверительного управления и финансового консультирования.

Атон

Пользовательский рейтинг 3.26.

Этот брокер работает с 1995 года и занимает 10 место по числу активных клиентов на бирже. По оценке НРА имеет максимальную степень надёжности.

Компания предлагает широкий спектр услуг, доступ на  отечественный и зарубежный фондовый рынок, валютный и срочный рынки.

Для привилегированных клиентов доступны услуги по финансовому консультированию, структурированию инвестиционного портфеля, а также профессиональная социальная сеть.

QBF

Пользовательский рейтинг 3.14.

Этот брокер работает 2008 года и по числу активных клиентов на бирже стоит на 33 месте. Компания предлагает клиентам доступ  к финансовым рынкам России, Европы, Америки и стран АТР. Помимо брокерского сопровождения, компания предлагает консультационные услуги и доверительное управление.

Вывод

брокер для московской биржи

Как можно было заметить из вышеприведённого рейтинга, популярность брокеров Московской биржи далеко не всегда определяется большим спектром услуг или надёжностью. Это говорит о том, что выбор брокера  — решение сугубо индивидуальное, подходить к которому следует очень внимательно и ответственно.

Прежде чем выбирать брокера, рекомендуем пройти обучение в Школе трейдинга Александра Пурнова. Это поможет не ошибиться и вести прибыльную торговлю в будущем.

Больше статей на финансовую тематику будет доступно Вам после подписки на наш блог.

Читайте также:

Рейтинг иностранных брокеров — лучшие биржевые брокеры для зарубежных рынков

Just2Trade

+ Счета застрахованы на 20000 евро

+ Низкие комиссии на биржах США

+ Быстрое участие в американских IPO от 1000$ !

+ Любые типы ценных бумаг и валют

+ Рускоговорящяя поддержка 24/7

+ Возможность торговли криптовалютой

+ Быстрое участие в американских IPO

— Доп комиссии за дивиденды и не активность

— Налоги для РФ нужно рассчитывать и оплачивать самостоятельно

— Брокерская лицензия Кипра

При обороте до 1000 акций/мес комиссия 0,006$(при этом 1 поручение = 1,5$)

При обороте от 10 до 50 тыс акций/мес комиссия 0,004$ (при этом 1 поручение = 1,5$)

Марж. кредит:

0,025% в день

Валютные пары по-разному, например: USDRUB Своп 0.0439% в день за лонг (мин сделка от 1000 у.е.)

Инвестиции в IPO:

Минимально от 1000$

Lock-up период = 30 дней

Комиссия за участие = 4%

За ранний выход с lock-up = 1,75%

до 500 контрактов = 1,5$/шт от 500 до 1000 контрактов = 1.25$/шт

Бесплатно, если общие комиссии меньше 5$, то комиссия за ведение счёта = 5$/мес

Финам

+ Лучший на рынке! функционал для участия в сделках IPO и OTC в США

+ Низкая комиссия — от 0,02 $ — до 0,0066 $ за акцию

+ Проп-модель — трейдер торгует на деньги компании

+ Торговля в условиях настроенной системы контроля рисков и ограничения лимитов

— Необходимо обучиться торговой платформе Aurora

— Для тарифа за 0,0066$ оплата за терминал 60$/месяц

— Сама бизнес модель проп-трейдинга создана для продвинутых трейдеров

— Отказались от брокерской лицензии в РФ

— Только Фондовый рынок, нет валютного и срочного рынка

Для инвесторов:

0,05% от оборота

(Плечи = 1х5)

Для начинающих:

2 цента акция

(Плечи = 1х10)

Для дейтрейдеров:

0,006$ акция

(Плечи = 1х20)

Криптовалюты:

1% от сделки

Инвестиции в IPO:

Участие в IPO от 5000$

Комиссии на вход от 3.5%, на выход 0,5%

На прибыль = 20%

На досрочный выход от 15%

Нет доступа на Срочный рынок

Бесплатное хранение

Вывод денег 30$

Финам

+ лучшая комиссия среди брокеров США

+ на остаток от 100000$ начисляются проценты и нет доп. сборов

+ счёт застрахован американскими регуляторами и страховщиками

+ полноценный брокер США для клиентов из РФ

— Минимальный депозит 2000$, но плата за неактивность 20$/месяц, если активы до 10000$, то 10$

— Сложная система многоуровневой тарификации

— Сложный интерфейс торгового терминала

США:

от 0,0035$ за бумагу, но не менее 1$ поручение

Европа:

0,05% от сделки

Азия:

0,08% от сделки

Марж. кредит:

от 25% * стоимость акции

от 2 $ за выставленную заявку на Forex

от 0,85 $ за контракт

Обслуживание бесплатно, если активов больше чем на 10000$

Exante

+ Прозрачная линейка тарифов

+ Низкие комиссии

+ Технология быстрого выставления заявок

+ Быстрый доступ к любым мировым биржам

+ Нет налогового резидентства РФ

+ Торговля криптовалютами

— Минимальный счёт от 10000$

— Имеет брокерскую лицензию государства Мальта

— Нет страхования денежных средств

— является субброкером

— Возможны выставления заявок не по лучшей цене

США:

от 0,02$ сделка

Европа:

от 0,01% до 0.18% от оборота

Азия:

от 0,1% до 0.3% от оборота

Плечи:

от 20% на акции

Валютные пары от 0,2 pips

Плечи:

от 5% по валютам

Марж. кредит:

если требования превышают 100% баланса, то комиссия ежедневно 100% годовых от суммы превышения

США:

1 контракт = 1.5 $

Европа:

1 контракт = 1.5 Евро

Азия:

1 контракт от 2.5 $

Одноразовая комиссия за открытия и выплату со счёта 0.5%

Комиссия за вывод со счёта 30 у.е.

Есть комиссия за полугодичное бездействие

Если 2 года на счету менее 100 euro, могут закрыть счёт

EToro

+ Терминал и социальная сеть доступная через Web-браузер

+ Возможность подключиться к автоследованию сделок лучших Управляющих

+ Для Управляющих активами более 500К $ комиссии = 2% от активов + фикс

+ Приемлемые спреды и большое кредитное плечо

+ Популярный чат трейдеров

+ Возможность торговли криптовалютой

— По сути это форекс-дилер, вы не приобретаете активы в собственность, вы играете против брокера делая ставки на будущий рост/падения цен активов

— Имеет брокерскую лицензию Кипра

— Котировки поставщиков цен не всегда рыночные, бывают проскальзывания

Контракты на разницу цен акций(CFD):

Спред между ценами покупки и продажи = 0,09%

Перенос позиции на покупку по спец. формуле: 6.4% + 1 месяц LIBOR, например 1000$ в день = 0,22$

Перенос позиции на продажу по спец. формуле: 2.9% + 1 месяц LIBOR

Спред в зависимости от валютной пары, например: USDEUR = 4 pips

Перенос через ночь по формуле: (кол-во.*цену)*(1%/365)*(кол-во*ставку рынка на завтра)

Контракты на разницу цен товаров и индексов(CFD):

Спреды в зависимости от контракта:

нефть = 5 pips

золото = 45 pips

S&P500 = 75pips

Перенос через ночь по формуле: (кол-во.*цену)*(1%/365)*(кол-во*ставку рынка на завтра)

Бесплатно, т.к. активы не хранятся

Lightspeed

+ Быстрый доступ на мировые площадки

+ Американская юрисдикция

+ Активы застрахованы американскими регуляторами и страховщиками

— Минимальное депо 25 000$

— Приемлимые комиссии начинаются от 100 000$ и регулярных сделках

— Ежемесячная плата за терминал

США:

от 2 до 4.5$ за сделку

Торговля валютой не доступна

Фьючерсы:

1.3 $ за сторону контракта

Опционы:

1.8 $ за контракт

Бесплатно, при активах меньше 15 000$ снимается 25$ в месяц

Брокеры фондовой биржи

Фондовая биржа – это некоммерческая организация, которая обеспечивает условия для нормального обращения ценных бумаг, определяя их рыночную цену. Другими словами, фондовая биржа дает возможность торговать опционами, фьючерсами и акциями.

Все знают, что на бирже работают брокеры фондовой биржи, но, кто они такие и чем занимаются? Брокер фондовой биржи – это профессиональный участник рынка ценных бумаг, который занимается брокерской деятельностью. Брокером могут быть как юридические, так и физические лица. Они работают только на основе лицензии, полученной ими в установленном порядке. Такую лицензию брокер получает в Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, сокращенно как ФКЦБ России.

Брокерские обязанности

Брокер, или брокерская компания, выполняя свои обязанности, при работе на рынке ценных бумаг, обязаны соответствовать таким требованиям:

  • в штабе иметь квалифицирующих специалистов, подтверждающие свои знания аттестатом;
  • иметь собственный капитал, который необходим для материальной ответственности перед инвесторами;
  • иметь разработанную систему учета и отчетности;

Фондовая биржа брокер за работой

Выбор надежного, и добросовестного брокера, очень важный момент Вашей деятельности, ведь от того каким будет брокер – зависит Ваш дальнейший успех. Брокер фондовой биржи, всегда должен ставить на первый план интересы своего клиента. Выбирая брокера фондовой биржи, не поленитесь узнать отзывы обо всех нюансах работы с ним. Какая комиссия при совершении сделок, какие условия депозитных услуг, условия предоставление торгового терминала и другое.

Технология эффективной торговли на бирже участники

Технология эффективной торговли на бирже участникиПолная версия материала доступна зарегистрированным пользователям

Зарегистрируйтесь и смотрите в свое удовольствие

или

Войдите через соцсеть

У меня уже есть аккаунт

Технология эффективной торговли на бирже участникиПолная версия материала доступна зарегистрированным пользователям

Зарегистрируйтесь и смотрите в свое удовольствие

Восстановить пароль

или

Войдите через соцсеть

Подписка доступна зарегистрированным пользователям

или

Войдите через соцсеть

Технология эффективной торговли на бирже участникиПолная версия материала доступна зарегистрированным пользователям

Восстановление пароля

Введите email, который вы
указывали при регистрации

Подписка доступна зарегистрированным пользователям

За вашей соцсетью не закреплен электронный адрес.
Введите свой email для регистрации на gerchik.ru

Подписывайся на рассылку!

которую можно будет настраивать из личного кабинета

Как выбрать брокера для торговли на фондовой биже?

    1. Критерии по которым выбирать брокера?
    2. Какие услуги и продукты предлагают брокеры?
    3. Как выбрать брокера и подобрать самый выгодный тариф?
    4. Видеоинструкция: как купить акции за 5 минут!
    5. Полезные ссылки

Брокер на бирже это не просто посредник как, например, риелтор или консультант. Биржа не принимает заявки на покупку биржевых инструментов от физлиц, поэтому отказаться от брокеров нельзя и платить им комиссию придётся. А вот выбрать брокера и подобрать выгодный тариф вполне Вам под силу, этому стоит уделить время, т.к. это сократит риски, оптимизирует ваши расходы и уменьшит издержки при торговле на бирже.
Брокер на фондовом рынке – это посредник между вами и фондовой биржей. Он выполняет за вас огромное количество регламентируемых законодательством функций начиная от документооборота и заканчивая удержанием налогов.

Вот 5 главных критериев по которым выбирается брокер:
      • надёжность (не обанкротится ли брокер или не отзовёт ли у него лицензию Центральный банк)
      • размер комиссий (какие тарифы и сколько вы будете платить ему комиссий)
      • поддержка пользователей (на сколько качественно работает консультационная и техническая поддержка у брокера)
      • личный кабинет для управления счётом (как быстро и удобно заводить и выводить средства и получать отчётность)
      • программное обеспечение для торговли (на сколько удобный и практичный торговый терминал брокера)
2. Какие услуги и продукты предлагают брокеры?

Основных услуги брокера по сути две:

      • выставление заявок на покупку / продажу инструментов на бирже
      • выполнение функции бэк-офиса, т.е. учёт и отчётность по сделкам и деньгам клиентов

Остальные услуги и продукты брокеров относятся к дополнительным и имеют роль вспомогательных, облегчающих или расширяющих процесс торговли или доступа к инвестиционным продуктам. Это например такие услуги как: доступ к внебиржевому рынку, маржинальное кредитование, доверительное управление активами, различные инвестиционные продукты, торговые стратегии, сдача налоговых деклараций и прочее.

Для выбора брокера по услугам и сервисам можно воспользоваться нашим Сервисом подбора брокеров фондового рынка (ссылка в последнем абзаце), он помогает подобрать брокера исходя из услуг и сервисов которые он предлагает клиентам при доступе к инвестиционным продуктам. Брокерам присвоены уровни рейтингов на основании пяти вышеописанных критериев.

3. Так как же выбрать брокера и подобрать выгодный тариф?

Далее будут перечислены главные вопросы ответы на которые помогут вам выбрать наиболее подходящего под Ваши потребности брокера:

1. Определитесь с тем какими инструментами вы хотите торговать? (акции, облигации, валюты, производные инструменты, товары, иностранные бумаги и т.п.)

От этого будет зависит ваш стиль торговли и время которое необходимо уделять для анализа и мониторинга своего портфеля.

Если вы, например, претендуете на высокую доходность (выше 10% годовых), то учтите, что акции и производные инструменты (фьючерсы/опционы) требуют регулярного анализа отчётности и новостного фона, что влечёт необходимость в периодической покупке и продаже инструментов (спекуляции). Соответственно вам потребуется производить множество сделок купли/продажи, что на руку брокеру, т.к. увеличивается комиссия которую вы ему платите. Следовательно нужно подобрать такой тариф брокера, чтобы были минимальные комиссии за объём и количество сделок.

Если например вам нужен стабильный денежный поток с доходностью до 10%, то выбранная облигация как и депозит в банке не потребует регулярного анализа и мониторинга данных по инструменту. Соответственно вам нужно подобрать такой тариф где будут минимальные комиссии за хранение актива и вывод средств, а так же использование других дополнительных сервисов брокера (например комиссия за мобильный терминал который по при таком стиле торговле не нужен).

2. На какую сумму вы хотите приобрести активы? От этого так же будет зависеть тариф брокера. Чем больше через брокера проходит средств тем больше у него оборот, соответственно клиенты у которых на счету десять миллионов будут платить комиссии по тарифу меньшему чему те клиенты у которых на счету сто тысяч.

3. Будете ли вы торговать на заёмные средства или брать бумаги для коротких продаж (шортить)? Т.е. брать у брокера или деньги или бумаги в долг. Соответственно, у вас должен быть тариф с минимальными ставками маржинального кредитования.

4. Будете ли вы использовать другие сервисы и продукты брокера, например мобильный или Web терминал, SMS-оповещение, получать дополнительные выписки, валютные операции, доверительное управление, личный брокер, автоследование и т.п.?

Все ваши потребности в конечном счёте влияют на размер комиссий которые вы платите брокеру, поэтому к вопросу изучения тарифных планов необходимо подойти серьёзно и уделить этому время. На официальных сайтах брокеров представлены подробные описания тарифных планов и прописаны все нюансы и дополнительные комиссии, поэтому читайте всё до конца) Например здесь: Тарифы брокера Финам.

5. Брокер должен быть надёжным и удобным, как это определить?

Надежность — главный риск банкротства брокера. Если у Вас были деньги у брокера, подчеркну именно деньги а не биржевые инструменты (ценные бумаги, контракты), то деньги по текущему законодательству пока ещё не застрахованы и по итогам процедур банкротства могут не вернуться клиентам. А вот права собственности на биржевые инструменты учитываются не у брокера, а в депозитариях и регистраторах, поэтому за них можно не беспокоиться. Да и в большинстве своём брокеры — это крупные организации вероятность банкротства не высокая, тем более большинство брокерских счетов открываются для покупки активов а не хранения денег. При этом всё же необходимо удостовериться в надёжности брокера следующим образом:

      • Проверьте наличие лицензии регулятора — Центрального банка (ссылки в конце статьи)
      • Почитайте в сообществах отзывы о брокерах, кто является собственником или бенефициарным владельцем брокера, по сути брокеры из ТОП-20 вполне надёжные организации
      • Посмотрите какое количество клиентов у брокера и какие обороты с деньгами этих клиентов на бирже совершает брокер. На основании этих данных вы получите представление о доле рынка этого брокера (ссылки в конце статьи)
      • Для окончательного убеждения посмотрите на официальном сайте брокера размер его собственных средств и наличие у него кредиторской задолженности. Это даст понимание о финансовой устойчивости брокера как юрлица (ссылки в конце статьи)

6. Хорошая поддержка пользователей, обучение, на сколько адекватно и понятно вас консультируют и решают вопросы технического характера?

Здесь уже только личная практика общения со службой поддержки или отзывы на сайтах профессиональных сообществ. Большинство брокеров как и банки имеют отлаженную систему клиентской поддержки с компетентными сотрудниками, но всё же в деле торговли и инвестиций бывают сложные моменты и именно по таким вопросам и познаётся качество поддержки брокера.

7. Насколько удобный, быстрый, понятный торговый терминал и личный кабинет?

      • Программа для торговли – это торговый терминал брокера. По сути платформа для обработки запросов пользователей на совершение торговых на которой можно выбирать, анализировать и управлять активами которые Вы будете покупать и продавать.
      • Системы для управления счётом  – это личный кабинет владельца брокерского счёта. Его скачивать и устанавливать не нужно, он доступен на сайте брокера.

Тут уже тем более всё индивидуально. Даже отзывы других клиентов наверное не очень помогут. Каждый сам субъективно может понять удобно/неудобно выбирать инструменты торгов и выставлять заявки на покупку/продажу активов. Или просто или сложно войти в личный кабинет для подачи поручения на вывод/ввод денег на счёт, или на сколько легко читабелен отчёт о движении ваших средств. Поэтому только личный опыт. В целом всё торговые терминалы и личные кабинеты схожу и функционал у них одинаков, поэтому не стоит сильно погружаться в этот вопрос. Но новичку стоит уяснить, что это, пожалуй, самый сложный момент в процессе обучения торговли, т.к. на обучение по использованию торгового терминала уйдёт не один час времени.

Порядок действий для выбора брокера

На первом этапе мы вам рекомендуем воспользоваться нашим Сервисом подбора брокера Фондового рынка и открыть счёт онлайн. Ссылки смотрите в конце статьи.

Далее исходя из вашего стиля торговли, выбора инструментов и суммы инвестиций подобрать оптимальный тариф у выбранного вами брокера.

После этого активировать личный кабинет и внести не большую сумму на депозит.

Далее установить торговый терминал, изучить инструкцию или видеообзор по его настройке для создания оптимальной конфигурации вашего торгового терминала. Если, что всегда в помощь служба поддержки брокера, звоните и задавайте любые вопросы.

После этого все подготовительные действия совершены, далее вам необходимо произвести первую сделку по покупке. Начните например с покупки акций или облигаций какой-нибудь российской корпорации, для примера — Газпрома или Роснефти.

Всё вы перешли рубеж после которого вы официально сможете покупать и продавать биржевые активы, становиться акционером или кредитором крупнейших российский и международных компаний или инвестировать в любые биржевые товары, валюты или сырьё, а главное начнёте интереснейший путь биржевого инвестора к финансовой независимости.

Удачи!

Купить акции за 5 минут через интернет-магазин:

Интернет-магазин акций

Подарочный сертификат на акции

5. Видеоинструкция: как купить акции за 5 минут!

Полезные ссылки:

Сервис Выбор брокера: https://allfinancelinks.com/brokers/stock_brokers_filter

Статья: Инструкция по открытию брокерского счета онлайн

Статья блога: 4 вопроса на которые нужно ответить начинающему инвестору

Статья блога: 4 шага для начала торговли акциями и облигациями 

Список топовых брокеров: https://allfinancelinks.com/brokers

Данные по клиентам и оборотам брокеров на Мосбирже:  http://www.moex.com/s719

Список лицензий брокеров Центробанка: http://cbr.ru/finmarket/supervision/sv_secur/#PAR_58134

Законодательство о брокерах: https://www.cbr.ru/finmarket/common_inf/legals_brokers